开曼群岛金融管理局反洗钱与制裁规则：开曼群岛基金应采取的关键行动
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开曼群岛金融管理局（简称“CIMA”）新出台了反洗钱与制裁规则，这些规则适用于开曼群岛受监管实体，包括在CIMA注册的基金。正如我们在行业咨询中所概述，CIMA已发布《金融服务提供商防止和侦测洗钱、恐怖份子融资及扩散融资的有效合规方案规则》（Rule on Effective Compliance Programme for the Prevention and Detection of Money Laundering, Terrorist Financing and Proliferation Financing for Financial Services Providers）（简称“《反洗钱规则》”）以及《金融制裁与针对性金融制裁合规规则》（Rule on Compliance with Financial Sanctions and Targeted Financial Sanctions）（简称“《制裁规则》”）（合称“《规则》”）。
《规则》适用于开曼群岛受监管实体，包括根据《私募基金法》（Private Funds Act）在CIMA注册为私募基金的投资基金，以及根据《共同基金法》（Mutual Funds Act）在CIMA注册为共同基金的投资基金（合称“CIMA已注册基金”）。《规则》也同样适用于根据《证券投资业务法》（Securities Investment Business Act）在CIMA注册的任何投资管理人或投资顾问，因此我们在行业咨询中所述信息应被理解为同样适用于此类受监管实体。
《规则》将于2026年9月18日生效。开曼群岛反洗钱制度本来已适用于“CIMA已注册基金”，《规则》是在该原有制度框架下的演进，而非推倒重来。
在我们的行业咨询中，我们的开曼群岛监管、投资基金和受信团队探讨了《规则》对受监管实体的实际意义，包括加强治理要求、独立的反洗钱审计、风险评估和培训义务。欲阅读我们行业咨询的全文，请浏览：https://maples.com/knowledge/cima-aml-and-sanctions-rules-key-actions-for-cayman-islands-funds（仅提供英文版本），及时获取最新信息。