法律服务

监管与金融服务

为了确保在不断变化的全球监管环境中遵守法律规定,客户信赖迈普思集团的监管与金融服务咨询团队,为客户提供有根据、及时和清晰的建议,协助客户加强其开曼群岛业务营运,及保护其商业声誉。

我们的监管与金融服务咨询团队是开曼群岛同类团队中最大规模的,由具备不同专业背景的优秀律师和专业人士组成,并具备多种语言能力,包括英语、广东话、普通话、葡萄牙语和西班牙语。我们的环球团队除了设于开曼群岛外,在香港和伦敦也有常驻的专门法律人员。此外,团队中还有一位迈普思集团前任合伙人,目前担任全职顾问,常驻澳洲。通过我们的环球服务,我们能够 24 小时提供监管与金融服务建议,不会因为客户位于不同时区而造成延误或中断。

我们提供开曼群岛及英属维尔京群岛监管与金融服务的法律咨询服务。我们的团队拥有多年无可比拟的经验,能够在离岸市场就监管和合规事宜提供独特的观点。

我们协助多家全球大型的金融机构于开曼群岛设立业务据点,并与监管机构建立了良好的关系。

我们的团队广泛参与开曼群岛及国际上的金融服务法律和政策发展,也是开曼群岛多个行业协会的成员。这有助我们为客户制定妥善的风险管理原则,并协助客户在日益复杂的商业环境中确定最稳当的合规方式,以遵守法律及监管规定。

我们的团队备受多份权威的法律指南推崇,赞扬我们在为投资基金、投资管理人、证券顾问、信托公司、企业服务提供商、保险公司、金融科技和虚拟资产服务提供商、超高净值个人和家族办公室、国际银行、监管机构和政府机构提供开曼群岛专门的监管与金融服务,占有市场领导地位。

我们通过各种媒介,包括每月免费提供网络广播,及列明关键监管申报限期的年历,协助客户随时了解对其业务可能有影响的开曼群岛最新监管和金融服务动向。

我们的监管与金融服务咨询团队可在以下领域,根据开曼群岛监管与金融服务法律,提供协助或建议:

  • 投资基金、证券顾问和管理人、银行、虚拟资产服务提供商、信托公司、行政管理人和企业服务公司于开曼群岛金融管理局(简称“CIMA”)的牌照和注册事宜,以及交回其牌照或撤销注册事宜
  • 当地商业牌照、移民和雇佣义务
  • 商业活动分类,以确定监管制度的适用范围
  • 受CIMA监管的实体的收购或拥有权转让
  • 开曼群岛监管法律以及 CIMA 《规则》(Rules)和《指引声明》(Statements of Guidance)中规定的审慎义务和治理义务,包括协助递交更新后的申请、通知、审慎报告和统计申报
  • 常规或不常规的监管检查和提供资料的要求
  • 远程或现场模拟审查
  • 编制和审阅合规手册和政策
  • 提供培训计划和资源,以履行持续监管和合规义务
  • 制定和评估有关反洗钱/打击恐怖主义融资/打击大杀伤力武器扩散融资/制裁的风险管理系统、政策和程序
  • 开曼群岛国际税收合作部(Cayman Islands Department for International Tax Cooperation)(简称“DITC”)规定的税务信息义务,包括《海外账户税收合规法案》(简称“FATCA”)、《共同汇报标准》(简称“CRS”)、国别报告(简称“CbCR”)、经济实质和同类措施下的义务
  • 记录保存、网络安全和信息保护义务
  • 外国和本地有关披露机密信息的要求,并就保密责任提供建议
  • DITC/CIMA 执行通知、行政罚款和上诉
  • 反贪污、反贿赂和制裁义务
  • 外国法例的治外法权效力和跨境商业活动
  • 实益拥有权登记制度下的要求
  • 家族办公室和私人财富管理的架构与监管
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